金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集中清算业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内地(dì)银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场准入备(bèi)案(àn)的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的(de)境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司的清(qīng上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好)算会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子(zi)交易平(píng)台互(hù)联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资(zī)者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监(jiān上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好)会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和联(lián)络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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