金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎ值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别ng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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