直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)360借条是正规的吗姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗(360借条是正规的吗gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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