直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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