昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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