零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiā一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好o)易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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