昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所四月的小说集，四月的小说好看吗(su四月的小说集，四月的小说好看吗ǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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