科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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