直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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