直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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