零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(bi地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码ǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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