科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起42周是几个月，42周是几个月保质期诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累42周是几个月，42周是几个月保质期(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽42周是几个月，42周是几个月保质期责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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