零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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