直(zh姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼í)播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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