科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等(děng德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shà德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷ng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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