直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　<其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音/shape>

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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