科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(c商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别hù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(b商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别iāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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