直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视苏三起解的故事，苏三起解的故事简介频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为苏三起解的故事，苏三起解的故事简介，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业苏三起解的故事，苏三起解的故事简介务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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