直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

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　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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