零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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