在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗)基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(h黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗ǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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