科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,5学生党如何自W，如何自我安抚00.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元学生党如何自W，如何自我安抚，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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