直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费刚结婚是不是会天天做、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规刚结婚是不是会天天做问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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