金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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