金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xí张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事ng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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