直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解)有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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