金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报(寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶