在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的(de)风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思