昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现(xià鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读n)在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的(de)通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读yǐ)下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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