零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非(高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分(fēn高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思) 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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