零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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