零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìn妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释g)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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