直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播好好记住我在你体内的感觉活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

好好记住我在你体内的感觉　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng好好记住我在你体内的感觉)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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