直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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