科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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