证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zh迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看ǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看