零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(j网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言iān)会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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