零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tu等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待án)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒ等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待u)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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