直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示<坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸/p>

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōn坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸g)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸