科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因)期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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