在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

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　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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