零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(t七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米iān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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