直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yí上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？ng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(z上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？hí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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