金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法阴肖有哪几个生肖活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)阴肖有哪几个生肖院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形(阴肖有哪几个生肖xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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