科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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