直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码)经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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