合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至(z四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思hì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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