科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

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　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(h团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月ǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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