昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定(劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思)批评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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