金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监(j猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好iān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好dāng)事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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